中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 貧困問題是世界性難題，消除貧困是全球可持續(xù)發(fā)展共同面臨的一項艱巨任務(wù)。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，減貧與發(fā)展一直受到黨和政府的高度重視，成為國民經(jīng)濟與社會發(fā)展的重要內(nèi)容。特別是黨的十八大以來，黨中央提出并實施精準扶貧、精準脫貧方略，把精準扶貧、精準脫貧作為全面建成小康社會的必然要求和底線任務(wù)。精準扶貧政策的核心要義在于“建檔立卡”“精準幫扶”“考核評估”，確保真扶貧、扶真貧，真脫貧、脫真貧。根本轉(zhuǎn)變過去大水漫灌的粗放式減貧，堅持“兩不愁、三保障”標準，按照“六個精準”“五個一批”的要求，將精準扶貧政策和措施落實到縣到村到戶；通過因村因戶幫扶、因人因貧施策，對貧困家庭和貧困人口進行精準識別、精準管理，從根本上破除導(dǎo)致貧困的各種制約因素和障礙，從而靶向治療、拔除“窮根”；著力補齊鄉(xiāng)村發(fā)展短板，全面推進城鄉(xiāng)融合與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。

實施精準扶貧方略，具體包括精準識別、精準幫扶、精準管理、精準考核等?4?項內(nèi)容（圖?1）。其中，精準考核是提升精準扶貧工作成效的重要手段，旨在通過對扶貧工作的量化考核，強化精準扶貧工作、政策與責任落實成效，確保扶貧工作務(wù)實、脫貧過程扎實、脫貧結(jié)果真實。適應(yīng)新時代我國鄉(xiāng)村貧困治理形勢的轉(zhuǎn)型變化，在精準扶貧工作成效考核中率先引入第三方評估，這是一項重要的制度創(chuàng)新，能夠有效彌補政府自評的缺陷和不足，從而系統(tǒng)完善政府績效評估體系，提高評估結(jié)果的科學性與公信力，推進政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化。作為一種行之有效的外部制衡機制，第三方評估是政府績效管理創(chuàng)新的重大改革舉措，它通過開展獨立、客觀、公正、科學的調(diào)查與評估，全面真實地反映政府扶貧開發(fā)工作的整體進展情況，分析揭示精準扶貧政策實施過程中存在的主要問題，引導(dǎo)推進以評促改和科學管理模式、決策方式的深度創(chuàng)新，切實提升脫貧攻堅的精準度、實效性與可持續(xù)性。

實施精準扶貧戰(zhàn)略是中國政府新時代貧困治理與發(fā)展的重要指引，也是中國扶貧開發(fā)理論與實踐的重大轉(zhuǎn)型。國家精準扶貧工程既是重大的政治工程、民生工程，也是復(fù)雜的科技工程、信息工程。為了建立健全精準扶貧工作考核機制，黨中央提出實行“最嚴格的考核評估”制度，并由國務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組委托有關(guān)科研機構(gòu)和社會組織，自?2016?年起開展扶貧開發(fā)工作成效第三方評估。經(jīng)過公開競標，中國科學院成為國家精準扶貧工作成效第三方評估機構(gòu)，在第一時間成立了評估領(lǐng)導(dǎo)小組、咨詢顧問組、評估專家組和應(yīng)急協(xié)調(diào)組，并依托中國科學院地理科學與資源研究所、中國科學院精準扶貧評估研究中心具體負責評估工作。國家精準扶貧成效第三方評估是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，也是全球減貧史上開展最早、規(guī)模最大的國家扶貧第三方評估。做好該項工作的基本前提在于科學認知第三方評估原理，制定評估原則與指標體系，建立評估理論與標準規(guī)范，以及研發(fā)評估技術(shù)體系與平臺系統(tǒng)。本文在解析鄉(xiāng)村貧困化科學認知基礎(chǔ)上，結(jié)合近?5?年主持完成國家精準扶貧工作成效第三方評估實踐，梳理提出了精準扶貧評估理論體系、標準體系和技術(shù)體系，為服務(wù)支撐國家脫貧攻堅考核與決策，進而為全球減貧與發(fā)展貢獻中國智慧提供重要的參考依據(jù)。 

鄉(xiāng)村貧困化與精準扶貧科學認知

鄉(xiāng)村貧困化地域分異規(guī)律

歷經(jīng)救濟式扶貧、政策性減貧、開發(fā)式扶貧、整村推進，到精準扶貧等發(fā)展階段，中國探索出了一條符合國情的扶貧開發(fā)之路，從而為切實解決鄉(xiāng)村區(qū)域性整體貧困問題，促進農(nóng)業(yè)與鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)型發(fā)展，實現(xiàn)全面建成小康社會開辟了新途徑、奠定了堅實基礎(chǔ)。隨著扶貧開發(fā)工作的持續(xù)推進，中國區(qū)位條件較好的道路交通沿線、主要江河沿岸等地區(qū)已經(jīng)率先消除貧困，而鄉(xiāng)村剩余貧困人口在中西部深石山區(qū)、高寒區(qū)、生態(tài)脆弱區(qū)、災(zāi)害頻發(fā)區(qū)、生態(tài)保護區(qū)等地域呈現(xiàn)出相對集聚、封閉和孤立的狀態(tài)，形成了貧困人口空間變化及其分布的“孤島效應(yīng)”。圖?2?顯示了鄉(xiāng)村貧困化演進的?4?個階段。其中，P1?為區(qū)域性整體貧困階段，宜采取開發(fā)式扶貧和整村推進措施；進入?P2?階段就需要精準識別；到了?P3?階段既需堅持精準識別，也需精準幫扶，重視通過生產(chǎn)發(fā)展助力精準脫貧；到了?P4?階段通常指深度貧困縣鄉(xiāng)或特殊貧困群體，適宜通過兜底脫貧，同時防止脫貧人口返貧，建立貧困人口監(jiān)測與防貧動態(tài)機制。中國鄉(xiāng)村貧困人口在空間上主要表現(xiàn)為東部地區(qū)山地丘陵及革命老區(qū)孤島型貧困區(qū)、中部山地高原環(huán)境脆弱貧困帶，以及西部沙漠化、石漠化與高寒山地環(huán)境惡劣貧困區(qū)等?3?種類型。

鄉(xiāng)村貧困化“孤島效應(yīng)”揭示出鄉(xiāng)村貧困問題的區(qū)域封閉性、空間集聚性、成因多樣性等特征，對于有效提高精準扶貧政策的實效性、精準性提出了更高、更嚴的要求。這也是黨中央提出實施精準扶貧、精準脫貧方略，采取精準識別、精準管理的重大意義所在。①在制定第三方評估規(guī)則、抽樣方案時，要充分考慮貧困化地域演進與變化特征，遵循地理地域性、地方性規(guī)律，分別抽取實地調(diào)查的貧困縣、貧困村，在村域尺度再依據(jù)致貧原因個體差異性抽取擬調(diào)查的貧困戶，由此形成年度評估調(diào)查的貧困縣—貧困村—貧困戶抽樣體系。②在精準扶貧查找問題、定向施策實踐中，基于“孤島效應(yīng)”理論認知，深化建檔立卡精準識別、細化靶向治療精準幫扶、強化動態(tài)調(diào)整精準管理，有利于防止“孤島效應(yīng)”的進一步發(fā)展和激化。③著力破解區(qū)域性、整體性、聚集性鄉(xiāng)村貧困問題的核心在于立足鄉(xiāng)村貧困化地域分異規(guī)律，因地制宜、分類指導(dǎo)，成為貫徹實施精準扶貧戰(zhàn)略的關(guān)鍵所在，也是國家精準扶貧工作成效第三方評估能夠發(fā)揮精準扶貧“指揮棒”和“推進器”作用的理論基礎(chǔ)，為科學引導(dǎo)扶貧資源向區(qū)域性“孤島”聚焦和集中發(fā)力，促進鄉(xiāng)村扶貧開發(fā)更為精準、更有成效，提出了科學依據(jù)和明確要求。

扶貧開發(fā)邊際遞減效應(yīng)

在過去以人均收入為單一貧困測度標準時期，扶貧開發(fā)工作重在通過資金投入來增加貧困人口的收入水平，進而實現(xiàn)鄉(xiāng)村減貧的發(fā)展目標。這一措施在?21?世紀之初的扶貧實踐中收到了明顯效果。但是，隨著鄉(xiāng)村貧困的內(nèi)涵由人均收入的單一貧困，拓展為“兩不愁、三保障”的多維貧困標準，鄉(xiāng)村減貧更加強調(diào)扶貧政策與措施的多元性、系統(tǒng)性，旨在通過多措并舉減少或消除貧困人口。然而，在減貧內(nèi)涵多元化和“孤島效應(yīng)”背景下，中國鄉(xiāng)村貧困人口減少的速度呈現(xiàn)遞減趨勢，即：容易脫貧的地區(qū)和人口基本實現(xiàn)了擺脫貧困，剩余的貧困人口多具有貧困程度深、脫貧難度大、發(fā)展能力弱等特點，且越往后扶貧難度越大，甚至在一定程度上單靠加大資金投入的成效出現(xiàn)明顯遞減態(tài)勢。這就要求各地的精準扶貧必須找準致貧原因、優(yōu)配脫貧措施，打好政策“組合拳”，實行人力、物力與財力集聚發(fā)力，全面創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)扶貧、生態(tài)扶貧、科技扶貧等精準扶貧模式（圖?3），促進扶貧與扶志、扶智相結(jié)合，“輸血式”扶貧與“造血式”脫貧相統(tǒng)一，人地業(yè)多要素轉(zhuǎn)換相協(xié)調(diào)，以有效應(yīng)對鄉(xiāng)村扶貧開發(fā)的“邊際遞減效應(yīng)”。

決戰(zhàn)脫貧攻堅是決勝全面建成小康社會的底線任務(wù)和標志性指標，是到?2020?年必須完成的重大任務(wù)。2013?年實行貧困人口建檔立卡以來，中國精準脫貧取得了決定性成就，但后期剩余貧困人口基本是貧中之貧、困中之困、難中之難、堅中之堅，是最難啃的“硬骨頭”。因此，在戰(zhàn)略上，亟須圍繞“兩不愁、三保障”的標準要求，推進形成專項扶貧、行業(yè)扶貧、社會扶貧等多方力量、多措并舉有機結(jié)合和互為支撐的“大扶貧”格局，尤其要發(fā)揮精準扶貧綜合效益；在戰(zhàn)術(shù)上，要求精準扶貧第三方評估做到評估區(qū)域精準、對象精準、指標精準，重點面向深度貧困地區(qū)和特殊困難群體“兩不愁、三保障”情況，以及精準扶貧工作、政策、責任“三落實”進展，進行科學抽樣、指標優(yōu)選和綜合效益研判，直接為扶貧開發(fā)精準施策與規(guī)劃決策提供參考。

精準扶貧供給側(cè)結(jié)構(gòu)原理

鄉(xiāng)村貧困化通常是鄉(xiāng)村地域系統(tǒng)發(fā)展演化過程中因要素短缺及其組合結(jié)構(gòu)失調(diào)等引起的一種復(fù)雜社會現(xiàn)象，其本質(zhì)是鄉(xiāng)村人地關(guān)系矛盾沖突及其系統(tǒng)不良演化的時空表征。在縣域?qū)用?，受自然地理、生態(tài)環(huán)境、歷史文化、社會經(jīng)濟等因素的綜合影響，貧困地區(qū)往往與革命老區(qū)、少數(shù)民族集聚區(qū)、邊境地區(qū)、限制或禁止開發(fā)區(qū)等地域在空間上高度疊合。這些地區(qū)人地矛盾突出，可持續(xù)發(fā)展能力不足，鄉(xiāng)村貧困的代際傳遞特征明顯。在村域?qū)用?，通常道路交通不便、勞動力狀況不佳、鄉(xiāng)村要素流動不暢，以及人均耕地資源少、遠離縣城與集鎮(zhèn)等因素是導(dǎo)致貧困村形成和發(fā)展的主要原因。在農(nóng)戶個體層面，2013?年全國建檔立卡貧困人口數(shù)據(jù)顯示，因病、因災(zāi)、因?qū)W、因缺勞動力等因素是造成鄉(xiāng)村個體貧困及其返貧的主要成因。

從不同層面的貧困化及其致貧原因看，鄉(xiāng)村扶貧開發(fā)本質(zhì)上是政府“扶”的供給側(cè)和農(nóng)戶“貧”的需求側(cè)的有機統(tǒng)一。不同區(qū)域及其貧困縣、貧困村與貧困戶的分異性，決定了扶貧供給結(jié)構(gòu)的差異性及其需求的多樣性。第三方評估調(diào)查就是要探究不同類型地區(qū)貧困化成因、探明扶貧供給需求，圍繞政策供給、要素供給、服務(wù)供給和產(chǎn)品供給狀況，科學評估“兩率一度”與“三落實”成效，評定“兩不愁、三保障”實現(xiàn)水平（圖?4）。通過第三方評估“以評促改”，引導(dǎo)扶貧工作明確“怎么做”“用何做”“做什么”的核心問題，為依據(jù)區(qū)域致貧因素制定相應(yīng)的扶貧政策和因貧施策，有效提高精準扶貧工作成效提供重要參考。在國家精準扶貧工作成效第三方評估實踐中，通過研究扶貧供給方式的區(qū)域適應(yīng)性、針對性，增強了扶貧供給側(cè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的合理性、可持續(xù)性，為科學選擇成效評估指標、優(yōu)化設(shè)計調(diào)查問卷、精心組織專業(yè)隊伍，以及有針對性地開展技能培訓工作奠定了基礎(chǔ)、指明了方向，從而確保第三方評估結(jié)果與結(jié)論能夠滿足精準服務(wù)國家脫貧攻堅考核評估、及時支撐以評促改的目標要求。 

精準扶貧評估理論體系

第三方評估原理及責任

過去的扶貧開發(fā)工作績效考核，主要通過上級政府對下級政府、各級政府對其相關(guān)部門的扶貧工作進行直接考評或互評。雖然起到了推進政策措施落實和政府效能提升的作用，但是這種自上而下的政府自評估在本質(zhì)上屬于行政系統(tǒng)內(nèi)部的同體評估。新時代實施的精準扶貧內(nèi)在地包含了精準管理、精準考核，以強化社會監(jiān)督、公眾參與，進而全面提升精準扶貧工作成效。第三方評估通過引入獨立于政府部門之外的專業(yè)組織開展政府績效考核，彌補了政府內(nèi)部自我評估的缺陷，提升了政府績效評估的客觀性和公正性。因此，引入第三方評估有助于更加獨立、客觀、公正、科學地評估政府精準扶貧工作成效，有利于較真碰硬、發(fā)現(xiàn)問題，引導(dǎo)提升精準扶貧工作成效及其綜合效能。

國家精準扶貧工作成效第三方評估是實施考核評估的重要方式之一，其實質(zhì)是完善新時代貧困治理體系的根本途徑和貧困地區(qū)主體性的重要體現(xiàn)，是落實精準扶貧、精準脫貧重大方略，進而推進實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和實現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化目標的重要措施。國家精準扶貧工作成效第三方評估的責任邏輯如圖?5?所示。評估基本原理是由第二方——國務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)起評估任務(wù)，通過公開競標方式并委托第三方機構(gòu)獨立開展評估工作，其任務(wù)是重點評估第一方——中西部?22?個省級黨委和政府對第二方制定的扶貧開發(fā)政策措施執(zhí)行情況，開展大數(shù)據(jù)分析和評定“兩率一度”“兩不愁、三保障”總體態(tài)勢，梳理精準扶貧成功經(jīng)驗和發(fā)現(xiàn)存在的問題，服務(wù)支撐第二方對第一方確定相關(guān)獎懲措施、制定扶貧政策和實施專項治理工作實際需要。

評估指標體系與標準規(guī)范

基于鄉(xiāng)村貧困化基礎(chǔ)理論與精準扶貧原理分析，根據(jù)《省級黨委和政府扶貧開發(fā)工作成效考核辦法》的要求，國家精準扶貧工作成效第三方評估選取了精準識別、精準幫扶兩大方面。其中，精準識別的考核指標包括貧困人口識別準確率、貧困人口退出準確率，精準幫扶的考核指標包括因村因戶幫扶工作群眾滿意度，即“兩率一度”（表?1）。

貧困人口識別準確率包括貧困戶錯評率、漏評率?2?項指標，貧困人口退出準確率包括脫貧戶錯退率?1?項指標，因村因戶幫扶工作群眾滿意度包括群眾滿意度?1?項指標。具體而言，貧困戶錯評率是指抽樣貧困戶中已達到脫貧標準、屬于錯評戶的戶數(shù)占抽樣貧困戶戶數(shù)的比重；貧困戶漏評率是指調(diào)查的非建檔立卡貧困戶中核實的漏評戶數(shù)占抽查村（組）非建檔立卡戶數(shù)的比重；脫貧戶錯退率是指抽樣脫貧戶中未達到脫貧標準、屬于錯退戶的戶數(shù)占抽樣脫貧戶戶數(shù)的比重；因村因戶幫扶工作群眾滿意度是通過調(diào)查抽樣建檔立卡貧困戶和脫貧戶，評估產(chǎn)業(yè)扶貧、就業(yè)扶貧、扶貧小額信貸、易地扶貧搬遷、危房改造、教育、醫(yī)療、駐村幫扶等脫貧攻堅重要政策措施落實到戶情況貧困群眾獲得感、滿意程度。評估過程中，錯評戶、漏評戶、錯退戶等問題農(nóng)戶須調(diào)查員入戶核實，專家和技術(shù)人員與村兩委溝通確認。

第三方評估組負責制定統(tǒng)一的標準規(guī)范。其工作規(guī)范性、一致性具體體現(xiàn)在空間抽樣方案、評估標準、調(diào)查問卷、調(diào)查技術(shù)規(guī)范、業(yè)務(wù)培訓等?6?個方面。①統(tǒng)一設(shè)計抽樣方案。按照抽樣要求并結(jié)合各縣實際，合理確定各縣抽樣村及建檔立卡戶、非建檔立卡戶的抽樣方法、抽樣數(shù)量。②統(tǒng)一細化評估標準。根據(jù)國家扶貧開發(fā)相關(guān)政策規(guī)定，制定操作性強的錯評、漏評、錯退、群眾滿意度等具體評估標準，確保評估標準尺度明確、細化，評估結(jié)果可比較。③統(tǒng)一設(shè)計調(diào)查問卷。根據(jù)成效評估的目標、任務(wù)和內(nèi)容指標，系統(tǒng)設(shè)計具有針對性強、操作性強、抗干擾性強的建檔立卡貧困戶、脫貧戶、非建檔立卡戶和村干部調(diào)查問卷。④統(tǒng)一調(diào)查技術(shù)規(guī)范。制定實地調(diào)查工作流程、工作要求、技術(shù)手段及調(diào)查設(shè)備配備方案，規(guī)范實地調(diào)查評估操作，確保“調(diào)查評估場景可還原、過程可追溯、結(jié)果可比較”。⑤統(tǒng)一數(shù)據(jù)采集與管理規(guī)范。搭建易于操作的農(nóng)戶信息采集與管理平臺，統(tǒng)一調(diào)查信息標準，建立數(shù)據(jù)檔案管理規(guī)范，統(tǒng)一管理、控制數(shù)據(jù)質(zhì)量，為評估檢查提供可靠的技術(shù)保障。⑥統(tǒng)一開展評估培訓。首先，由國務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（簡稱“國務(wù)院扶貧辦”）及第三方評估總體組對各分省調(diào)查組骨干人員開展脫貧攻堅政策、調(diào)查業(yè)務(wù)等方面培訓；其次，由各分省調(diào)查組骨干人員對各實地調(diào)查組入戶調(diào)查員開展脫貧攻堅政策與調(diào)查業(yè)務(wù)培訓；最后，進行業(yè)務(wù)考試和資格認證，考核合格者才能參加實地入戶調(diào)查。

分層抽樣原理與依據(jù)

中國鄉(xiāng)村貧困人口分布呈現(xiàn)出地域廣闊且相對集中的空間分異特征，具有貧困區(qū)（片）、貧困縣、貧困村、貧困戶等多級并存的組織結(jié)構(gòu)和空間格局——在宏觀層面呈現(xiàn)地帶性特征，在中觀層面呈現(xiàn)區(qū)域性特征，在微觀層面呈現(xiàn)個體差異性特征。基于精準扶貧政策落實的逐級傳導(dǎo)機制，第三方評估分層抽樣采取了省、縣、村、戶四級，突出樣本的地域類型、區(qū)位條件和典型特征。具體做法是在省域內(nèi)按照地區(qū)差異抽取典型調(diào)查縣，在縣域內(nèi)依據(jù)區(qū)位差異性隨機抽取調(diào)查村，在村域內(nèi)根據(jù)個體差異性隨機抽取調(diào)查戶，從而確保抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)采集的全域性、代表性與真實性。

隨機抽樣是一種完全依照機會均等原則進行抽樣的技術(shù)方法，包括簡單隨機抽樣、等距抽樣、分層抽樣和整群抽樣等。國家精準扶貧工作成效第三方評估采用分層隨機抽樣法。具體將中西部?22?個省份分為?22?個子總體，每個子總體稱之為一個層，然后從每個層中隨機抽取一個子樣本，子樣本合起來就是總體的樣本量。由于全國建檔立卡貧困戶數(shù)據(jù)呈正態(tài)分布，采用?95%?置信水平可以確保估計值落在總體均值左右?2?個標準差范圍內(nèi)的概率的近似值。對不同的子總體，對精度的要求可能有所不同。通常全國范圍的抽樣調(diào)查，抽樣誤差控制在?3%?以內(nèi)；分省層次的抽樣調(diào)查，抽樣誤差控制在?5%?以內(nèi)。

確定初始抽樣樣本量

初始樣本量測算通常采用簡單隨機抽樣方式。計算公式：

n?=? zα/2 2π?(1_?π) 。           （1） 

其中：n?為抽樣樣本量；z?為某一置信區(qū)間內(nèi)統(tǒng)計量（通常置信水平為?95%，對應(yīng)的?z?統(tǒng)計量為1.96）；E?是抽樣誤差范圍；π?是樣本變異程度（通常取樣本變異程度最大時的值，即?0.5）。根據(jù)式（1）可以推算出?95%?置信區(qū)間、5%?抽樣誤差下的最低樣本量為?385；95%?置信區(qū)間、3%?抽樣誤差下的樣本量為?1?067。

調(diào)整實際樣本量

在已知調(diào)查樣本總體的情況下，根據(jù)式（2）適度調(diào)整實際調(diào)查的樣本量，以滿足控制抽樣誤差和符合統(tǒng)計學的基本要求。計算公式：

n1?=?(?n×N?)?/?(?N+n?)。            （2）

其中：n1?為所需調(diào)查的最低樣本量；N?為樣本總體；n?為初始樣本量。通常當樣本總體超過?100?000時，最低有效樣本數(shù)達到邊際值，有效樣本量的增加對抽樣結(jié)果幾乎沒有影響。

確定分省和全國樣本量

實際評估過程中，為了降低抽樣誤差、增強評估結(jié)果的客觀性，在滿足統(tǒng)計學隨機抽樣最小樣本量的前提下，除建檔立卡貧困人口規(guī)模相對較少的吉林、內(nèi)蒙古、黑龍江、重慶、西藏、海南、寧夏等省份的抽樣誤差分別控制在?5%?以內(nèi)外，其余省份的抽樣誤差控制在?3%?以內(nèi)。根據(jù)中西部?22?省份的建檔立卡戶數(shù)，測算出各省份所需抽樣調(diào)查的樣本量。根據(jù)各省份所需調(diào)查樣本量，匯總得到全國所需抽樣調(diào)查的樣本總量約為?2?萬戶。全國建檔立卡戶約為?4?230?萬戶，按照調(diào)查樣本量?2?萬戶測算，抽樣誤差為?0.68%，抽樣比為?0.47%——滿足全國范圍內(nèi)抽樣調(diào)查的基本要求。

抽取調(diào)查縣和調(diào)查村

在確定分省調(diào)查樣本量的基礎(chǔ)上，根據(jù)各省份建檔立卡人口規(guī)模，并結(jié)合省域內(nèi)貧困地域類型的差異特征，每個省份抽取?4—5?個樣本縣、每個縣內(nèi)抽取?10—15?個樣本村。其中，樣本縣的抽取除考慮省域內(nèi)貧困地域類型的差異外，還需堅持分類考核原則，即需要兼顧深度貧困縣、脫貧摘帽縣、貧困縣、非貧困縣等類型。同樣，樣本村抽取除考慮縣內(nèi)區(qū)位條件的差異外，還需兼顧深度貧困村、一般貧困村、退出或出列村和非貧困村等類型。

抽取調(diào)查戶

在省、縣樣本量總體控制的前提下，第三方評估組根據(jù)建檔立卡戶規(guī)模和組成結(jié)構(gòu)（未脫貧戶和脫貧戶比例），確定抽樣村內(nèi)調(diào)查戶的總數(shù)及其各類農(nóng)戶的數(shù)量，結(jié)合村內(nèi)農(nóng)戶樣本的個體差異抽取調(diào)查戶，并列出分組入戶調(diào)查的詳細清單，作為深入開展入戶調(diào)查與信息采集的主要依據(jù)。

信息采集與質(zhì)量控制

根據(jù)評估任務(wù)要求和調(diào)查對象特征，第三方評估調(diào)查問卷設(shè)計包括建檔立卡戶調(diào)查問卷、非建檔立卡戶調(diào)查問卷和村干部調(diào)查問卷?3?種類型。①建檔立卡戶調(diào)查問卷主要采集農(nóng)戶家庭基本信息、“兩不愁、三保障”情況、家庭收入核實情況、產(chǎn)業(yè)扶貧政策落實情況、就業(yè)扶貧政策落實情況、扶貧小額信貸落實情況，以及農(nóng)戶對精準扶貧工作滿意情況等信息。②非建檔立卡戶調(diào)查問卷主要采集農(nóng)戶家庭基本信息、“兩不愁、三保障”情況、家庭收入情況等信息。③村干部調(diào)查問卷主要采集村莊公共服務(wù)設(shè)施情況、村集體經(jīng)濟情況、動態(tài)調(diào)整與扶貧政策落實情況及駐村幫扶情況等信息。為確保數(shù)據(jù)質(zhì)量與信息完備性，第三方評估調(diào)查還要求采集受訪對象的空間位置、庭院照片、調(diào)查視頻和音頻等信息。

調(diào)查核實扶貧開發(fā)中存在的問題是一項專業(yè)性、政策性很強的工作。第三方評估調(diào)查核實過程通常包括?5?個步驟：①入戶調(diào)查員調(diào)查發(fā)現(xiàn)疑似問題，上報入戶調(diào)查小組組長。②由小組組長針對每一個疑似問題，與農(nóng)戶核實相關(guān)情況，收集相關(guān)材料，必要時請村兩委或地方相關(guān)部門協(xié)助核實，直到找到問題證據(jù)。③分縣調(diào)查隊對調(diào)查員初查、核查人員核查所采集的疑似問題戶證據(jù)再逐一進行復(fù)核，判定疑似問題，并通過“面對面”的方式把問題反饋給縣扶貧部門，要求對疑似問題進行說明和求證；扶貧部門可對相關(guān)問題做出解釋，并提供事實證明材料，進而確定縣調(diào)查問題核實清單。④分縣調(diào)查組將匯總的問題農(nóng)戶名錄、證據(jù)材料清單提交給分省評估組審查。⑤在縣一級溝通后仍存疑的問題，一般不再往上級政府反饋，而是由評估總體組專家團隊依據(jù)調(diào)查問題戶的音像材料統(tǒng)一進行會審，并給出最后的審定意見。

分省調(diào)查組在完成每一個抽樣縣調(diào)查問卷后，應(yīng)及時將檢查過的調(diào)查數(shù)據(jù)庫及問題戶信息上傳到國家精準扶貧成效第三方評估大數(shù)據(jù)平臺。實地調(diào)查數(shù)據(jù)的核查與校驗實行分級授權(quán)管理，包括入戶調(diào)查員初判、入戶調(diào)查小組組長核查、分縣調(diào)查組組長復(fù)核、分省調(diào)查組組長審查、評估總體組審定?5?個層級，以確保數(shù)據(jù)的完整性、準確性，并消除數(shù)據(jù)邏輯沖突與錯誤。所有疑似問題的初查、核查、復(fù)核、審查和審定的數(shù)據(jù)、證據(jù)和審定意見必須完整、清晰，并提請評估專家組審核認定。 

精準扶貧評估技術(shù)體系

旨在提高國家精準扶貧成效評估工作效率，保證評估調(diào)查信息真實性和數(shù)據(jù)質(zhì)量，國家精準扶貧工作成效第三方評估團隊，探索提出了“兩制度、三系統(tǒng)”。“兩制度”是指分省團隊交叉評估制度、團隊成員考試認證合格上崗制度；“三系統(tǒng)”是指精評通APP（應(yīng)用程序）全數(shù)字采集系統(tǒng)、數(shù)據(jù)質(zhì)量審核與后臺管理系統(tǒng)、標準化統(tǒng)計分析與決策系統(tǒng)。主要包括?6?項評估關(guān)鍵技術(shù)、4?項評估支撐技術(shù)、“六合一”設(shè)備保障系統(tǒng)?3?個部分（圖?6）。①評估關(guān)鍵技術(shù)，是指影響評估工作全局、不可或缺的評估核心技術(shù)。②評估支撐技術(shù)，是為保障評估結(jié)果準確、高效與可靠所構(gòu)建的關(guān)鍵支撐技術(shù)，是對各項評估步驟的支撐和保障，是評估技術(shù)的一大創(chuàng)新。③設(shè)備保障系統(tǒng)，是集成地圖、圖像、影像、問卷等多種數(shù)據(jù)資料的設(shè)備組合，全面、客觀、真實地反映了扶貧開發(fā)工作情況，確保調(diào)查評估場景可還原、過程可追溯、結(jié)果可比較?！叭到y(tǒng)”及其技術(shù)保障構(gòu)成了國家精準扶貧評估技術(shù)體系，以及利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、遙感與地理信息系統(tǒng)技術(shù)構(gòu)建的基于云構(gòu)架的軟件平臺，成為第三方評估技術(shù)先進性的重要保障和集中體現(xiàn)。

評估關(guān)鍵技術(shù)

第三方評估關(guān)鍵技術(shù)包括編制評估指標體系、設(shè)計入戶調(diào)查問卷、制定樣本抽樣方案、開展實地入戶調(diào)查、數(shù)據(jù)整理匯總核查和評估指標測算分析等?6?項。這?6?項關(guān)鍵技術(shù)貫穿于評估調(diào)查工作始終，是第三方評估核心技術(shù)的主體內(nèi)容和重要支撐。

評估支撐技術(shù)

評估支撐技術(shù)主要包括貧困識別判斷技術(shù)、數(shù)據(jù)建庫分析技術(shù)、評估可視化與模擬技術(shù)、評估專家輔助決策支持技術(shù)等?4?項。這些評估支撐技術(shù)的融合與集成使用，有助于提高評估調(diào)查效率，降低評估工作成本，增強評估過程真實性，保障評估結(jié)果的科學性與可靠性。

設(shè)備保障系統(tǒng)

為實現(xiàn)既定的評估目標，根據(jù)評估工作實際和實地調(diào)查工作的需要，第三方評估專家組設(shè)計了基于“六個一”的成套設(shè)備保障系統(tǒng)，即一套應(yīng)用程序（APP）問卷系統(tǒng)、一支錄音筆、一臺照相機、一部攝像機、一個GPS（全球定位系統(tǒng)）終端和一張地圖。一套?APP?問卷系統(tǒng)用于調(diào)查訪談農(nóng)戶信息記錄；一支錄音筆用于儲存訪談過程的音頻信息；一臺照相機用于拍攝實地調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象和問題等；一部攝像機用于錄制貧困戶家庭實況；一個?GPS?終端用于采集調(diào)研地點的經(jīng)緯度、高程信息；一張地圖用于村干部訪談過程中幫助受訪者標注干部幫扶新建的基礎(chǔ)設(shè)施位置、長度及范圍等信息。2018?年以來，通過研制“精評通”設(shè)備，將“六個一”整合為現(xiàn)在的“六合一”，全面實現(xiàn)了第三方評估技術(shù)支持系統(tǒng)的功能融合、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)與信息共享。 

精準扶貧評估調(diào)查實踐

第三方評估系統(tǒng)開發(fā)

第三方評估專家團隊充分發(fā)揮學科基礎(chǔ)和技術(shù)優(yōu)勢，在深入開展實地調(diào)研和試驗示范基礎(chǔ)上，利用現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)、遙感與地理信息系統(tǒng)、云計算等技術(shù)自主研發(fā)了“國家精準扶貧成效第三方評估大數(shù)據(jù)平臺”，為第三方評估專家學者進行數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)驗證、數(shù)據(jù)分析等工作提供了強有力的技術(shù)支撐和安全保障。

圍繞服務(wù)支撐國家脫貧攻堅考核評估與決策的緊迫需要，“國家精準扶貧成效第三方評估大數(shù)據(jù)平臺”同時具有實時監(jiān)測、空間抽樣、數(shù)據(jù)采集、遙感驗證、分析模型、農(nóng)戶情感、數(shù)據(jù)管理、指揮調(diào)度、國際減貧、知識考試等?10?項功能，并成功地應(yīng)用于國家精準扶貧成效第三方評估、2017—2018?年分省交叉考核、全國首批貧困縣退出評估。較常規(guī)的評估方式，該平臺系統(tǒng)的實踐應(yīng)用使工作效率提高?30%、成本降低?40%，產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟和社會效益?！皣揖珳史鲐毘尚гu估決策關(guān)鍵技術(shù)及其應(yīng)用”獲得?2018?年中國科學院科技促進發(fā)展獎。

第三方評估調(diào)查實踐

第三方評估專家團隊以直接參與國家脫貧攻堅偉大事業(yè)、持續(xù)承擔評估重大任務(wù)為光榮使命，精誠團結(jié)、積極探索、精益求精、傾心奉獻。2016?年以來，在中國科學院領(lǐng)導(dǎo)和國務(wù)院扶貧辦指導(dǎo)下連續(xù)?5?年圓滿完成了國家精準扶貧工作成效第三方評估重大任務(wù)。第三方評估調(diào)查工作的基本依據(jù)是年度《國家精準扶貧工作成效評估技術(shù)方案》《國家精準扶貧成效第三方評估培訓教程》《國家精準扶貧成效第三方評估調(diào)查規(guī)程》及《精準扶貧成效評估技術(shù)與方法》等。第三方評估始終堅持“獨立、客觀、公正、科學”的原則，嚴格執(zhí)行相關(guān)技術(shù)規(guī)程和規(guī)范標準，深入中西部?22?省份開展進村入戶問卷調(diào)查、訪談和問題核查，采集大量翔實的第一手資料和海量調(diào)查數(shù)據(jù)。2016—2020?年，參加評估調(diào)查的專家學者近?8?300?人次，累計完成?531?個縣、4?059?個典型村實地調(diào)查和?3?個典型貧困縣普查工作（圖?7），獲得了?13.5?萬份農(nóng)戶調(diào)查問卷和?3?741?份村干部調(diào)查問卷。按照工作安排，2021?年年初將繼續(xù)開展?2020?年度國家精準扶貧工作成效第三方評估。第三方評估調(diào)查及其系列成果，為全面打贏打好脫貧攻堅戰(zhàn)，建立和完善新時代共和國脫貧攻堅檔案，以及深入開展大數(shù)據(jù)分析和決策，提供了翔實的數(shù)據(jù)支撐和系統(tǒng)的技術(shù)支持。

中國精準扶貧成效第三方評估是世界上首次開展的、規(guī)模最大的國家第三方評估，相關(guān)標準規(guī)范、技術(shù)方法、工作機制都需要在實踐中深入探索、不斷完善。譬如，“第三方”與“第一方”在實地調(diào)查與問題核準方面的協(xié)作方式，多年來經(jīng)歷了初期的“背靠背”“手拉手”，到后期的“肩并肩”“心連心”，對實地調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題通過三方會診、對標比對和查實核準，確保問題的公正研判和以評促改。第三方評估實踐表明，如果扶貧過程不能找問題，脫貧結(jié)果必然出問題。因此，只有秉持“最嚴格的考核評估”原則，堅持較真碰硬、真評實考，嚴格基本標準、嚴把扶貧質(zhì)量，才能最大限度地抵制和防止“數(shù)字脫貧”和“虛假脫貧”，保障脫貧攻堅任務(wù)“三落實”和精準脫貧成效可持續(xù)。從精準扶貧成效歷年變化看，第三方評估能夠促使貧困人口識別與貧困人口退出更加準確、因村因戶幫扶更加精準、因人因貧施策更加有效，切實起到了脫貧攻堅“質(zhì)檢儀”“指揮棒”和“推進器”的重要作用。

服務(wù)考核評估決策實踐

在深入基層進村入戶調(diào)查基礎(chǔ)上，第三方評估組撰寫完成每年度的《國家精準扶貧工作成效第三方評估總體報告》和《國家精準扶貧工作成效第三方評估分省報告》，被國務(wù)院扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組采納，連續(xù)?5?年為國家脫貧攻堅成效考核提供支撐，促進了國家精準扶貧成效考核與決策的系統(tǒng)化、規(guī)范化。同時，評估專家團隊充分發(fā)揮了科技智庫作用，積極撰寫報告、開展專題研究和支撐精準扶貧決策，多次專題匯報第三方評估結(jié)果及相關(guān)對策建議。

為高質(zhì)量完成國家精準扶貧第三方評估重大任務(wù)，中國科學院于?2016?年?12?月成立了中國科學院精準扶貧評估研究中心，為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國家精準扶貧第三方評估工作創(chuàng)建了新平臺、新機制，并已成為中國科學院科技扶貧的重要品牌之一。依托地方力量、發(fā)揮團隊優(yōu)勢，該評估中心聯(lián)合南昌大學、西南大學、云南財經(jīng)大學、西北大學、蘭州大學、寧夏大學、內(nèi)蒙古師范大學、長安大學、湖南師范大學、華中農(nóng)業(yè)大學等相關(guān)高校成立了精準扶貧評估研究機構(gòu)，培養(yǎng)和鍛煉了一大批從事精準扶貧理論研究和實踐應(yīng)用的專業(yè)人才，成為國家精準扶貧成效年度評估、各省份扶貧開發(fā)成效自評估、貧困縣退出評估等精準扶貧第三方評估系列工作的主力軍。同時，評估中心與發(fā)展中國家科學院（TWAS）、世界銀行等全球機構(gòu)開展了扶貧開發(fā)領(lǐng)域的國際交流與合作。2020?年?6?月發(fā)起成立了“一帶一路”國際科學組織聯(lián)盟（ANSO）“一帶一路”減貧與發(fā)展聯(lián)盟（APRD），努力將中國精準扶貧模式、評估技術(shù)與方法推向世界，初步取得了顯著成效和良好的社會影響。 

結(jié)論與討論

實施精準扶貧、精準脫貧戰(zhàn)略是我國扶貧開發(fā)理論與實踐的重大創(chuàng)新。黨的十八大以來，在鄉(xiāng)村貧困人口地域分布呈現(xiàn)“孤島效應(yīng)”、扶貧開發(fā)出現(xiàn)“邊際遞減效應(yīng)”的宏觀背景下，我國建立了精準扶貧建檔立卡工作方法和“五級書記”一起抓工作機制，提出了“六個精準”“五個一批”的總體要求，實行“最嚴格的考核評估”制度，從而科學推進精準扶貧政府“扶”的供給側(cè)與農(nóng)戶“貧”的需求側(cè)的有機銜接，踐行了新時代精準扶貧“五大”（重大理論創(chuàng)新、宏大制度設(shè)計、偉大扶貧實踐、浩大幫扶隊伍、巨大減貧成效）范式，成為如期打贏打好脫貧攻堅戰(zhàn)的強大動力和重要保障。

國家精準扶貧工作成效第三方評估，是脫貧攻堅政府管理與決策的重大創(chuàng)新方式，以及考核評估的重要組成部分。第三方評估是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，使命光榮、責任重大、影響深遠。使命擔當是核心、組織領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵、專業(yè)積累是基礎(chǔ)、技術(shù)支撐是保障。為高質(zhì)量開展國家精準扶貧工作成效第三方評估，中國科學院制定了第三方評估“獨立、客觀、公正、科學”的原則，創(chuàng)新了統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一標準規(guī)范、統(tǒng)一業(yè)務(wù)培訓、統(tǒng)一問題核實、統(tǒng)一質(zhì)量管控“五統(tǒng)一”管理機制，研究構(gòu)建了精準扶貧成效評估理論與技術(shù)體系，并在歷年評估調(diào)查實踐中得到應(yīng)用和發(fā)展。這既保證了評估調(diào)查工作的系統(tǒng)性、規(guī)范性，又增強了評估結(jié)果的真實性、合理性，為國家脫貧攻堅戰(zhàn)考核與決策提供了重要參考、發(fā)揮了重要作用。

2020?年如期決戰(zhàn)脫貧攻堅、決勝全面建成小康社會，中國將在確保高質(zhì)量打贏脫貧攻堅戰(zhàn)的基礎(chǔ)上，開啟從消除絕對貧困，過渡到相對貧困與鄉(xiāng)村振興有機銜接的重要轉(zhuǎn)型時期。進入“十四五”規(guī)劃期，鞏固提升脫貧攻堅成果、激發(fā)鄉(xiāng)村內(nèi)生發(fā)展動力、逐步縮小城鄉(xiāng)發(fā)展差距的任務(wù)依然艱巨。為此，建議國家設(shè)置從消除絕對貧困，到相對貧困的政策過渡期，保持“四個不摘”、穩(wěn)定駐村工作隊和社會救助常態(tài)化。第三方評估團隊既要全面總結(jié)新時代扶貧開發(fā)成效評估的基礎(chǔ)理論與方法論，又需面向國家戰(zhàn)略需求，深入探究脫貧動態(tài)監(jiān)測和防貧長效機制，持續(xù)關(guān)注已完成脫貧攻堅任務(wù)的深度貧困地區(qū)和特殊貧困群體，傾心服務(wù)國家鄉(xiāng)村減貧與鄉(xiāng)村振興偉大事業(yè)。2020?年后相對貧困將成為鄉(xiāng)村貧困化主要特征，并將長期存在。亟待針對相對貧困地域分異特點和個體差異特征，瞄準轉(zhuǎn)型時期相對貧困與防貧管控政策創(chuàng)新。同時，2020?年后中國成為全球第一個消除整體性、區(qū)域性絕對貧困的發(fā)展中國家，面向全球人地系統(tǒng)協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展目標，以及世界減貧與發(fā)展的需要，還需創(chuàng)新推薦中國精準扶貧的成功經(jīng)驗和典型模式。中國科學院作為國家科技扶貧的先行者和主力軍，將重點依托?ANSO“一帶一路”減貧與發(fā)展聯(lián)盟、發(fā)展中國家科學院等平臺，率先推進“一帶一路”國家減貧與發(fā)展科學計劃，進而為全球貧困治理與減貧事業(yè)貢獻中國智慧和中國方案?，為構(gòu)建世界減貧與發(fā)展命運共同體、科技聯(lián)合體貢獻中國精準扶貧評估理論、技術(shù)與實踐經(jīng)驗。

致謝國家精準扶貧工作成效第三方評估與理論研究得益于國務(wù)院扶貧辦、中國科學院精心指導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)，得到了中國科學院主管局辦、中國科學院地理科學與資源研究所、中國地理學會、資源與環(huán)境信息系統(tǒng)國家重點實驗室、中國科學院區(qū)域可持續(xù)發(fā)展分析與模擬重點實驗室、中西部相關(guān)省份的大力支持，以及全國22個分省評估調(diào)查組、評估專家組全體成員的緊密配合和精誠合作，謹表衷心感謝。

（劉彥隨、周成虎、郭遠智、王黎明：中國科學院；《中國科學院院刊》供稿）